自营、委托投资违规！中天电视国富证券遭责令改正，分管高管三人被处罚

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新闻工作者|刘晨光

近日，川南证监局Twitter公布对东森国富交易所规避的行政机关政府部门预防措施。

川南证监局指出，东森国富存在所列问题:一是未慎重着手自营交易所海外投资业务部门，让与里面一般而言普通股人口比例较高，对逆回购业务部门证券市场把控不足；二是在着手聘请海外投资业务部门里面，未向川南证监局简报聘请海外投资的产品海外投资交易入股股东及其关联方普通股的原因；三是聘请海外投资的产品穿透测算，部分普通股持仓规模与其一季度的人口比例，最多了《交易所该公司危险性遏制量化测算标准规章》里面“让与一种非合法权益类交易所的规模与其一季度人口比例”规章的政府部门标准。

上述蓄意触犯了《交易所该公司内部遏制指引》第四十六条、《交易所该公司作价行政规章》(中国证监会令第183号订正)第二十八条、《交易所该公司危险性遏制量化行政办法》（中国证监会令第166号订正）第二条、第二十七条的规章。根据《交易所该公司作价行政规章》第三十七条、《交易所该公司危险性遏制量化行政办法》第三十条规章，要求对该券商规避责令改正的行政机关政府部门预防措施。

罚单还限于东森国富交易所另外三个员工，王晓澎作为上任政法他的公司兼部门组长，郑明俊作为政法他的公司兼部门组长，韦伟作为上任交易所海外投资部副社长兼风控岗，对该公司违规蓄意负有高层领导。根据《交易所该公司作价行政规章》第三十七条、《交易所该公司危险性遏制量化行政办法》第三十条规章，川南证监局要求对王晓澎、郑明俊、韦伟规避确有警告由此可知的行政机关政府部门预防措施。

界面新闻新闻工作者在里面国交易所业协会网站键入见到，三人在东森国富交易所有限该公司的执业岗位外为一般交易所业务部门。其里面有四人已经离职注销。

川南证监局指出，如果对督行政预防措施唆使，可以在发给本要求书同月内60日平常里面国交易所监督行政委员会提出行政机关复议获准，也可以在发给本要求书同月内6个同月平常有其管辖的人民法院败诉诉讼。复议与诉讼期间，上述监督行政预防措施不暂缓执行。

公开场合档案结果显示，东森国富交易所成立于2004年，前身为海际交易所，此前主要业务投资银行业务部门。

2015年12同月11日，汉易所深圳证券交易所让与海际交易所66.67%作价，遵义股市市场入股一举将其收入囊里面。遵义股市市场入股为里面巴利文投（后改称为东森股市市场）子该公司子该公司。

其后遵义股市市场入股入股人口比例增加到94.92%。2017年东森股市市场展开了指令集相应，遵义金控把入股转移给了东森股市市场，海际交易所也改称为东森国富交易所。

里面国交易所业协会资料结果显示，2021年东森国富账面排名第79，营收排名第78，盈利排名第91。

年报结果显示，截至2021年12同月31日，该公司额达58. 46亿元、归母账面50.88亿元。

2021年该公司实现营收11. 73亿元，营业收入上涨12. 71%。其里面，投资银行业务部门收入为6.21亿元，收入分之二比52.91%，营业收入上涨16.13%。归母盈利0.24亿元，营业收入下滑86. 79%。

东森国富投资银行业务部门分之二比较高，在所有券商里面排名第29位，但是从去年的原因来看，其投资银行业务部门成果并没有人那么顺利。

Wind资料结果显示，去年上半年，东森国富才有3个IPO重大项目终止，1个IPO重大项目未获登记。此外，去年初，东森国富还因投资银行业务部门受到处罚。

东森国富交易所及大里面华区荐举代表人方蔚、赵亮在荐举浙江鑫甬生物化工持股有限该公司首次出版上架股市并港交所现实生活里面，未勤勉尽责督促上架人按照规章履行信息披露义务。

由于上述蓄意触犯了《交易所上架港交所荐举业务部门行政办法》相关规章，按照有关规章，中国证监会要求对东森国富交易所及方蔚、赵亮规避确有警告由此可知的监督行政预防措施。