证监会通报证券公司投行的业务内控及廉洁从业专项检查情况

证监会11月25日通报了公司股票子公司保险业业务实际上控制及勤政从业专项健康检查情况，并表示将全面性开展保险业内控到场健康检查，从“抱病申报”、“一查就撤”、执业质量实际上导致缺陷等典型疑问入手，重点健康检查保险业内控社会制度是否健全等，促进保举机构真正发挥“看门人”机制，为注册制行稳定远夯实基础。

证监会资料图

针对健康检查发现的疑问，证监会对违法行为疑问多、情节导致的RF公司股票，实施私自修正、暂停保举和子公司债券承销业务3个月的行政事务税务措施，拒绝子公司赶紧进一步有关单位，意在增进保险业管控。对违法行为疑问多、情节导致，且涉及爱滋病违法的华龙公司股票，综合实施违法、税务访谈等措施，拒绝子公司进一步有关单位，要点吸取教训。对违法行为情节相对来说较轻的民生公司股票、国泰君安公司股票、联储公司股票、华安公司股票、招商公司股票5家子公司分别实施了私自修正、就其警示函等行政事务税务措施，拒绝具体来说解决内控短板疑问。对实际上轻微疑问的公司股票子公司，应税务关注和提示。

同时，证监会对26名直接责任人员及负有管理制度责任的人员分别实施了税务访谈、私自修正、就其警示函等行政事务税务措施，并拒绝子公司对相关责任人员进行实际上追责。（记者刘慧）